美国银行和奥本海默支付700万美元罚款,承认在联邦打击行动中使用非官方通信渠道_每日快讯(日常热点指南)

美国银行和奥本海默支付700万美元罚款,承认在联邦打击行动中使用非官方通信渠道


美国银行和奥本海默支付700万美元罚款,承认在联邦打击行动中使用非官方通信渠道

  2024-04-08 10:23:42     简体|繁體
http://news.qghjm.com/1061019.html

数字货币网报道:

美国银行和奥本海默公司将向商品期货交易委员会(CFTC)支付总计700万美元,以打击非渠道通信和不当记录保存。

美国商品期货交易委员会已联合命令美国银行和引入经纪人奥本海默公司就同一罪行分别支付600万美元和100万美元的民事罚款。

CFTC表示,两家公司都承认,至少从2019年到现在,这两家公司都未能阻止员工使用未经批准的沟通渠道,如个人短信。

“这些公司被要求保留某些书面通信,因为它们与该公司在CFTC注册的业务有关。

这些书面通信通常没有由任何一家公司维护和保存,如果有要求,任何一家企业通常都无法及时向CFTC提供。

每份订单都进一步发现,公司广泛使用未经批准的沟通方式违反了每家公司的内部政策和程序,这些政策和程序通常禁止通过未经批准方式进行与业务相关的沟通。此外,一些负责确保遵守公司政策和程序的监管人员还使用未经批准的沟通方式进行与业务相关的沟通,这违反了公司政策。”

据报道,美国银行管理着约6500亿美元的资产,而奥本海默管理着280亿美元。

美国商品期货交易委员会表示,自2021年12月以来,该机构已对22家不同的金融机构实施了总计11.24亿美元的民事货币处罚,原因是同一违规行为——未经批准的沟通方式,违反了美国商品期货交易委员会的记录保存和监管要求。

去年,法国巴黎银行在美国注册的经纪交易商部门表示,美国证券交易委员会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)正在对其进行调查,原因是其可能违反了记录保存规定,并使用私人短信进行通信。

不要错过任何一个节拍——订阅即可将电子邮件提醒直接发送到您的收件箱

检查价格行动

在Twitter、Facebook和Telegram上关注我们

冲浪The Daily Hodl Mix

生成的图像:中途



编辑:web3528btc 来源:加密钱包代币

免责声明:以上文章内容信息均搜集自互联网或用户发布,并不代表本站观点或立场,本站不对其真实合法性负责。如有信息侵犯了您的权益,请联系本站将立即删除。
分享到:

  • 上一篇
    下一篇

  • 今日要闻|实事关注

    每日快讯(日常热点指南)
    手机查看(二维码扫一扫)

    每日快讯网为您提供最新的行业简讯、新闻报道,以及今日热点内容,重大事件等实时资讯,24小时不间断播报,让您获得最新行业信息。
    « 2014年 » « 11月 »
    12
    3456789
    10111213141516
    17181920212223
    24252627282930

    最新资讯

    [开户代运营]小红书高考复读开户
  • 2025-06-11 14:42:22

     

    [开户代运营]巨量AD,腾讯、百度(baidu)等,珠宝翡翠定制,鉴定,福利粉等可合作,食品茶叶等也可合作。
  • 2025-06-11 14:38:18

     

    按A最新百度政策股票可以给户 百度** 百度婚恋框架 腾讯广点通 ~
  • 2025-06-11 14:34:15

     

    按A最新百度政策股票可以给户 百度** 百度婚恋框架 腾讯广点通 ~
  • 2025-06-11 14:30:11

     

    内地人买香港高端医疗保险可以吗,怎么买
  • 2025-06-11 14:26:08

     

    泸州市2025年住建领域安全生产月启动仪式在中建六局泸州老窖项目成功举办
  • 2025-06-11 14:22:04

     

    守护脊梁 健康成长——德州市第七人民医院走进东风东路小学开展脊柱健康筛查活动
  • 2025-06-11 14:18:01

     

    灌云农商银行:数币应用助力农副产品“供销两旺”
  • 2025-06-11 14:13:57

     

    2025年烟台中考6月13日开考,考点安排公布
  • 2025-06-11 14:09:54

     

    济南中医白癜风医院:暖心护航高考 传递城市温度
  • 2025-06-11 14:05:50

     

    高考季祈福消费促文昌结手绳等“好彩头”商品热销 京东618祈福手绳同比增长近3倍
  • 2025-06-11 14:01:46

     

    访古建 习太极 三百名北京学子开启武当文化研学之旅
  • 2025-06-11 13:57:43

     

    免费!特惠!河南一大批景区福利来了→
  • 2025-06-11 13:53:39

     

    全国高校湖北招生咨询会6月12日举行 助力考生开启“高光时刻”
  • 2025-06-11 13:49:36

     

    齐鲁·菏评|菏泽以展会经济为城市发展增添新活力
  • 2025-06-11 13:45:32