塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）在2023年对受监管实体进行了700多次现场和远程检查，并开出了220多万美元的罚款。这些主题审计旨在确保遵守法规并保护投资者。

投资公司面临CySEC的愤怒：3年内制裁600万欧元

CySEC对受俄乌制裁影响的投资公司进行了远程检查，评估了与受制裁个人的商业关系，并调查了俄罗斯证券的强制转让。

市场监督和调查部完成了42项调查，年底还有48项正在进行中。其中一个案件因潜在的刑事犯罪而被移交给司法部长。

作为监督审计的结果，CySEC在2023年实施了总额约220万欧元的行政制裁，其中对一家投资公司征收了100万欧元。在过去三年中，对违反监管的投资公司实施了600万欧元的制裁，其中530万欧元制裁。

Theocharides博士在新闻发布会上强调了CySEC旨在保护投资大众的监管工作以及该行业将要引入的重大变革。https://t.co/eD4iim7J4l#CySEC#新闻发布会#监管#投资者保护pic.twitter.com/O9NxFtS1Ec——CySEC（@CySEC_official）2024年3月13日

相比之下，在同一时期，英国金融行为监管局取消了1266家未经授权的公司的执照，并开出了52802900英镑的创纪录罚款。这方面的记录保持者仍然是美国，美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会共同处以超过90亿美元的罚款。

此外，还指示受监管实体在103起案件中采取纠正措施，并命令35家实体在特定时间内遵守反洗钱和反恐怖主义融资法。中国证监会吊销或暂停了19家投资公司和两家集体投资企业的经营许可证。

CySEC主席George Theocharides博士在接受Finance Magnates的最新独家采访时强调，加密货币和人工智能是目前最关键的监管问题之一。这些技术将彻底改变整个行业。

Theocharides博士评论道：“现实是，尽管人工智能可以通过提高效率、提高准确性和降低成本来改变证券市场，但它仍处于相对初级阶段。”。“人工智能如何增强我们的创新能力和与市场互动的能力，我们才刚刚开始触及表面。这就是为什么建立信任将成为其广泛采用的重要因素。”

为MiCA和行业增长做准备

Theocharides博士强调，即将实施的加密资产市场监管（MiCA）是一项重大监管变革，预计将于2024年底实施。MiCA旨在确保加密资产行业的投资者保护和市场完整性。CySEC主席敦促受监管实体通过收购适当的系统和人员配置来满足新的要求，为MiCA的采用做好准备。他还提醒投资者注意加密资产的相关风险。

尽管金融环境面临挑战，但塞浦路斯的资本市场仍然具有吸引力，2023年批准了82个新实体，到2024年2月底，受监管实体总数达到830个。

Theocharides博士补充道：“在过去四年中，受监管实体的数量增长了12%，这表明塞浦路斯作为投资目的地继续获得巨大优势。”。

投资者教育与金融素养

2023年，CySEC积极参与活动、研讨会和会议，以促进金融知识和教育。此外，该委员会还是制定塞浦路斯金融扫盲和教育国家战略特设委员会的成员。

CySEC就冒充CySEC官员或代表的实体以及模仿监管机构的网站向公众发出警告。