法官批准和解：币安将向CFTC支付15亿美元，捷克将支付1.5亿美元罚款

在一个重大的法律发展中，美国伊利诺伊州北区地方法院法官马尼什·沙阿发布了一项裁决，命令加密货币交易所币安及其前首席执行官赵向商品期货交易委员会（CFTC）支付28.5亿美元。

CFTC在12月18日的新闻稿中宣布，法院已批准之前披露的和解。针对赵长鹏和币安达成了永久禁令、民事罚款和公平救济的同意令。

此外，法院命令对赵和币安规定了额外的义务，要求他们提供关于币安强化合规控制的存在、应用和效力的证明。法院还禁止币安在应用所有KYC政策后注销任何不符合合规标准的账户。

此外，法院命令要求币安实施公司治理结构，包括具有独立成员的董事会、合规委员会和审计委员会。

根据CFTC的声明，这一命令标志着CFTC于11月发起的执法行动的结束，因为法院的调查结果表明，赵和币安都违反了《商品交易法》（CEA）和CFTC的规定，导致了巨额罚款。赵已被处以1.5亿美元的民事罚款。相比之下，币安被要求退还13.5亿美元的非法交易费用，并向商品期货交易委员会额外支付13.5亿美元作为罚款。

在一个相关的事态发展中，前首席合规官Samuel Lim被要求支付150万美元的民事罚款，罪名是协助和教唆币安的违规行为，以及在美国境外从事故意逃避美国法律的活动。

CFTC和解突显币安和领导层违规行为

这一经批准的声明是对CFTC执法行动的回应，强调了币安及其领导层的许多违规行为和恶劣行为。

法院认定，币安在赵的指导下，积极在美国招揽客户，包括量化交易公司，直接在其平台上为数字资产衍生品交易提供便利。此外，币安违反了其使用条款，允许至少两名主要经纪人开设不受币安KYC程序约束的“子账户”。这使得美国客户可以在该平台上进行直接交易，这显然违反了监管规定。

尽管赵和币安知道美国的监管要求，但他们故意无视这些要求，并隐瞒美国客户在其平台上的存在。法院命令还显示，包括赵在内的币安高级管理层成员通过指示美国客户逃避合规控制，积极为违反美国法律提供便利。

CFTC案件结论：CZ下台，币安和解28.5亿美元

随着和解协议的批准，CFTC和币安前首席执行官CZ之间长期存在的法律纠纷已经结束。CFTC于3月27日提起法律诉讼，指控CZ和币安规避联邦法律，经营非法衍生品交易所。

作为和解协议的一部分，CZ同意辞去Binance的掌舵人职务，这标志着Richard Teng成为其继任者的情况有了重大进展。这一决定于11月21日达成，是与美国司法部和财政部以及商品期货交易委员会达成的更广泛和解的一部分。同一天，赵承认了与反洗钱法有关的各项民事指控和刑事指控。

该和解协议目前已获得批准，涉及币安向CFTC支付28.5亿美元。这标志着加密货币交易所受到的最大处罚之一。

在一个相关的事态发展中，12月7日，CZ被要求留在美国，直到2024年2月23日被判刑。他因洗钱指控可能面临长达18个月的监禁。作为和解条款的一部分，CZ已同意在规定的刑期内不对任何判决提起上诉。